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干貨！《出口管制法》的十大亮點(diǎn)合集

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瀏覽：- 發(fā)布日期：2020-10-28 09:01:33【大中小】

干貨！《出口管制法》的十大亮點(diǎn)合集

2020年10月17日，十三屆全國人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《中華人民共和國出口管制法》（以下簡稱“《出口管制法》”），自2020年12月1日起施行。

主要內(nèi)容
出口管制是指對(duì)特定物項(xiàng)的出口采取禁止或者限制性措施，以對(duì)該物項(xiàng)的使用主體或者用途進(jìn)行控制。
《出口管制法》包括總則，管制政策、管制清單和管制措施，監(jiān)督管理，法律責(zé)任，附則等五章，共49條，主要規(guī)定了出口管制范圍，出口管制清單、臨時(shí)管制和全面管制，出口經(jīng)營資格和出口許可制度，最終用戶和最終用途管理，域外適用和對(duì)等采取措施等內(nèi)容。
實(shí)施出口管制，是國際通行的履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的做法?！冻隹诠苤品ā返念C布和實(shí)施，有效填補(bǔ)了中國出口管制法律體系的空白，全面提升了中國出口管制制度的立法層級(jí)，為今后中國出口管制相關(guān)法律體系的完善和出口管制制度的有效實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也為做好新形勢下出口管制工作提供更加有力的法治保障。

★十大亮點(diǎn)★

1、擴(kuò)充了受管制的“出口”行為
《出口管制法》明確將“視同出口”和“再出口”納入受管制的出口行為。所謂視同出口是指《出口管制法》第二條第三款規(guī)定的“中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)”；而第四十五條原則性規(guī)定了“再出口”應(yīng)當(dāng)依照本法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2、擴(kuò)大了管制物項(xiàng)的范圍
《出口管制法》第二條規(guī)定，國家對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國家安全與利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)（以下統(tǒng)稱管制物項(xiàng)）的出口管制，適用本法。上述管制物項(xiàng)，包括物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。與現(xiàn)行立法相比，《出口管制法》在管制物項(xiàng)方面有三大變化。一是除了傳統(tǒng)的貨物和技術(shù)，明確將服務(wù)納入管制物項(xiàng)。二是除了現(xiàn)行的兩用物項(xiàng)、核和軍品三類管制物項(xiàng)，還明確將“其他與維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)”作為兜底，進(jìn)一步擴(kuò)大了管制物項(xiàng)的涵蓋范圍，體現(xiàn)了全面管制的原則。三是明確了管制物項(xiàng)包括物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)全面覆蓋，杜絕漏洞。

3、引導(dǎo)出口經(jīng)營者建立內(nèi)部合規(guī)制度
《出口管制法》建立了合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行良好的，主管部門可以對(duì)其出口有關(guān)管制物項(xiàng)給予通用許可等便利措施。為引導(dǎo)出口經(jīng)營者建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，《出口管制法》還著力加強(qiáng)公共服務(wù)供給，主要體現(xiàn)在：一是規(guī)定國家出口管制管理部門要適時(shí)發(fā)布有關(guān)行業(yè)出口管制指南；二是建立咨詢機(jī)制，規(guī)定出口經(jīng)營者無法確定擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于管制物項(xiàng)，向國家出口管制管理部門提出咨詢的，國家出口管制管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)；三是規(guī)定有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)按照章程對(duì)其成員提供與出口管制有關(guān)的服務(wù)，發(fā)揮協(xié)調(diào)和自律作用。

4、加強(qiáng)了最終用戶/最終用途管控
對(duì)管制物項(xiàng)最終用戶/最終用途的嚴(yán)格管控是出口管制制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?！冻隹诠苤品ā吩诂F(xiàn)行法律規(guī)定的最終用戶/最終用途證明文件、最終用戶承諾的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化了出口經(jīng)營者/進(jìn)口商報(bào)告義務(wù)，增加了主管部門對(duì)最終用戶/最終用途評(píng)估、核查制度，以全面加強(qiáng)對(duì)管制物項(xiàng)最終用戶/最終用途的管控。

5、增加了臨時(shí)管制和禁令
將需要納入出口管制的物項(xiàng)統(tǒng)一編入清單，是主要國家出口管制的通行做法。中國目前編制有三份出口管制清單，包括《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》、《核出口管制清單》、《軍品出口管制清單》?！冻隹诠苤品ā吩诠苤魄鍐蔚幕A(chǔ)上，增加了臨時(shí)管制和禁令?！冻隹诠苤品ā返诰艞l規(guī)定，根據(jù)維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的需要，經(jīng)批準(zhǔn)，出口管制管理部門可以對(duì)清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時(shí)管制，臨時(shí)管制期限不超過兩年。臨時(shí)管制的規(guī)定賦予了主管部門對(duì)管制物項(xiàng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的權(quán)利，以更好地滿足監(jiān)管要求?！冻隹诠苤品ā返谑畻l還進(jìn)一步規(guī)定了“禁令”，根據(jù)維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的需要，主管部門可以禁止相關(guān)管制物項(xiàng)的出口，或者禁止相關(guān)管制物項(xiàng)向特定目的國家和地區(qū)，向特定組織和個(gè)人出口。

6、增設(shè)了管控名單制度
管控名單是《出口管制法》新增的一項(xiàng)重要管制措施，進(jìn)口商和最終用戶違反最終用戶或者最終用途管理要求、可能危害國家安全和利益、將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的，可以將其列入管控名單，對(duì)其采取禁止、限制有關(guān)管制物項(xiàng)交易，責(zé)令中止有關(guān)管制物項(xiàng)出口等必要的措施?！冻隹诠苤品ā愤€規(guī)定了管控名單移出程序，列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶經(jīng)采取措施整改的，可以向國家出口管制管理部門申請(qǐng)移出管控名單。

7、規(guī)定了中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的合規(guī)義務(wù)
《出口管制法》第二十條規(guī)定，任何組織和個(gè)人不得為出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。根據(jù)該條規(guī)定，出口管制合規(guī)并不僅僅是出口經(jīng)營者、進(jìn)口商以及最終用戶的義務(wù)，任何從事出口管制的第三方中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)都應(yīng)盡到相應(yīng)的審核義務(wù)。就違反該項(xiàng)規(guī)定的法律責(zé)任而言，相關(guān)中介組織只有在明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為的前提下提供相應(yīng)中介服務(wù)時(shí)才需要承擔(dān)法律責(zé)任，具體包括沒收違法所得、罰款等。

8、規(guī)定了違反《出口管制法》的刑事責(zé)任
《出口管制法》加大了對(duì)違法行為的懲處力度，第四十三條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，出口國家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任。”根據(jù)《刑法》及相關(guān)司法解釋，上述兩類違法情形可能構(gòu)成的犯罪主要是走私罪。根據(jù)2014年《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2014〕10號(hào)），未經(jīng)許可進(jìn)出口國家限制進(jìn)出口的貨物、物品，構(gòu)成犯罪的，以走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪等罪名定罪處罰。根據(jù)上述規(guī)定，將“出口禁止出口的管制物項(xiàng)”和“未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)”兩類行為納入刑事打擊的范圍具有明確的法律依據(jù)。除了走私罪，“出口禁止出口的管制物項(xiàng)”、“未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)”還有可能構(gòu)成非法經(jīng)營罪。值得注意的是，走私罪和非法經(jīng)營罪均可以是單位犯罪，單位犯罪的，除了對(duì)單位判處罰金，還要對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。

9、明確了《出口管制法》的域外適用效力
《出口管制法》是中國法域外適用法律體系建設(shè)的重要組成部分，該法從多個(gè)角度規(guī)定了域外適用的效力。一是明確規(guī)定外國主體違反本法，危害中國國家安全和利益的，要依法處理并追求其法律責(zé)任。二是在最終用戶/最終用途管控方面增加了核查制度，為未來開展境外實(shí)地核查預(yù)留了制度空間。三是原則性規(guī)定了“再出口”制度。

10、規(guī)定了可以采取對(duì)等反制措施
《出口管制法》第四十八條規(guī)定，任何國家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國國家安全和利益的，中華人民共和國可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國家或者地區(qū)對(duì)等采取措施。該條規(guī)定凸顯出《出口管制法》在維護(hù)國家安全和利益方面的重要功能，為將來中國可能面對(duì)的特殊情況，對(duì)相關(guān)國家采取對(duì)等措施提供法律依據(jù)。

11、涉及海關(guān)業(yè)務(wù)的重點(diǎn)條文
1.建立出口管制貨物許可制度，明確海關(guān)對(duì)出口管制貨物的監(jiān)管職權(quán)
【第十九條】
出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)出口管制貨物時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國家有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。
出口貨物的發(fā)貨人未向海關(guān)交驗(yàn)由國家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，海關(guān)有證據(jù)表明出口貨物可能屬于出口管制范圍的，應(yīng)當(dāng)向出口貨物發(fā)貨人提出質(zhì)疑；海關(guān)可以向國家出口管制管理部門提出組織鑒別，并根據(jù)國家出口管制管理部門作出的鑒別結(jié)論依法處置。在鑒別或者質(zhì)疑期間，海關(guān)對(duì)出口貨物不予放行。

2.明確海關(guān)對(duì)出口管制違法行為的行政處罰權(quán)
【第四十條】
本法規(guī)定的出口管制違法行為，由國家出口管制管理部門進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)規(guī)定由海關(guān)處罰的，由其依照本法進(jìn)行處罰。

3.強(qiáng)調(diào)違法出口管制物項(xiàng)的刑事責(zé)任，涉及走私罪的由海關(guān)緝私部門處理
【第四十三條】
違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害國家安全和利益的，除依照本法規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理和處罰。
違反本法規(guī)定，出口國家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任。

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