aeo認證小貼士|加強信用管理環(huán)境建設，規(guī)范信用培育制度！
海關企業(yè)信用培育作為構建以信用為基礎的海關監(jiān)管機制的重要環(huán)節(jié)，不僅貫穿海關監(jiān)管的全過程，而且是國家社會信用體系建設的重要組成部分。在認證實踐中，海關積極應對企業(yè)存在的問題，優(yōu)化信用監(jiān)管服務，構建信用培育管理體系，優(yōu)化信用管理環(huán)境建設，將有助于提升信用培育與認證管理能效。
企業(yè)存在哪些問題？
（一）
企業(yè)高層尤其是企業(yè)的法人代表沒有能夠真正體會到海關企業(yè)認證的意義和作用。海關企業(yè)認證存在的意義不僅是對企業(yè)信譽度的認可，更是企業(yè)對國際貿易安全高度負責的社會責任的體現(xiàn)。
海關企業(yè)認證是關企的合作：即企業(yè)要以高度負責的社會責任去承擔保證貿易安全的角色，海關則是在企業(yè)達到認證標準的前提下，認可其對于貿易安全的信譽度達標，在此基礎上給予其貿易優(yōu)惠措施。企業(yè)需要滿足的海關認證標準其目標不是為了保障其產品質量、產品安全，而是為了保障在產品的國際貿易流動中對貿易安全的影響，這是每個企業(yè)所必須明晰也必須貫徹的一個理念。從這個意義上來說，海關企業(yè)認證絕對不同于傳統(tǒng)意義上的其他認證，其認證的目標不是為了提高產品與生產管理的水平，而是為了提升企業(yè)在國際貿易中對貿易安全的保障能力。如果企業(yè)高層不能認清這一點，就會因目標認識的錯誤而無法采取針對性強的措施來保證對海關認證標準的符合。
（二）
誰與海關打交道誰就在企業(yè)中牽頭海關認證工作。有的是外貿部門，有的是物流部門，有的甚至是派駐港口的物流人員，這是完全把海關認證當成便利其進出口物流的需要，完全錯解了海關認證的意義。這種情況在企業(yè)中很常見。導致企業(yè)就是為了追求海關認證后獲得的信譽度或者便利化措施來申請認證，而忽視了海關認證工作產生的初心和本質性目標。這種對認證片面的理解必然會導致其對認證標準的曲解與無法落實到實處。
（三）
將海關認證的標準理解為對其文件管理的審核。這種錯誤的認識又會導致企業(yè)只在提交的文件上下功夫。海關認證標準包涵企業(yè)內部控制、財務狀況、守法規(guī)范、貿易安全等四個大項，前三項與企業(yè)的進出口貿易活動直接相關并有決定性意義，而貿易安全標準所涉及的場所安全、進入安全、人員安全、商業(yè)伙伴安全、貨物安全、集裝箱安全、運輸工具安全、危機管理各有理解與成效認識，因此提交的制度往往是字面上含糊其辭地對標標準而在執(zhí)行上流于形式，并不能從實質上防控貿易安全中面臨的風險。
（四）
只在認證或者重新認證的當年關注海關認證標準，而忽視了過程中對海關認證標準的持續(xù)符合。企業(yè)獲得AEO認證，首先意味著海關信任其能夠確保國際貿易安全，以AEO證書為其在國際貿易活動中的貿易安全做了背書，使得企業(yè)可以憑借該證書在國際貿易中享受通關便利與優(yōu)惠政策。而同時，AEO證書是企業(yè)承擔國際社會責任的信譽體現(xiàn)，是企業(yè)承諾落實對國際貿易安全的防護措施的契約與證明，這個承諾是持續(xù)性實施的，是對持證期間貿易安全風險有效防控的承諾，AEO證書代表著企業(yè)國際社會責任的起點而不是終點。
（五）
錯誤地定位自己的管理水平。認為自己質量管理水平高，某些海關認證標準不符合也可以在認證中過關，因此對與產品質量無關的海關認證標準重視度不足，導致理解偏差、落實失措。這樣的企業(yè)只是慕名于AEO企業(yè)的高信譽度，沒有認識到AEO企業(yè)在國際海關互認中所代表的貿易安全責任，沒有理解“國際互認”所代表的標準與高度，將產品質量安全與貿易安全劃了等號，而這兩者顯然不是一個層面的問題，前者只是代表了產品的質量，而后者是企業(yè)對國際社會貿易安全的責任。
信用培育要注意什么？
（一）選擇培育對象時需要抓住企業(yè)高層的關鍵人
1.從思想上重視對企業(yè)高層的溝通與交流。
2.利用關企高層會晤的機會引起企業(yè)的重視。
3.從方法上要采取“一對一”“面對面”的溝通方式保證企業(yè)高層對海關認證意義的理解。務必當企業(yè)高層理解與認識到海關認證的意義再推動對其全面的培育。
（二）集中培育時需要抓住培育對象的關鍵人
1.體系管理部門
需要該部門以體系管理方式將海關認證標準融入其體系文件。
2.內審機構
需要該部門加強對海關認證標準的持續(xù)審核。這兩者在大部分企業(yè)中是同一個部門，也有的企業(yè)是分開的，作為相互監(jiān)督的部門相互獨立存在，因此分別提出。
3.信息化部門
主要因為認證標準中信息化工作是關鍵點和難點。
（三）全面培育時要避免只一對一
即不能只對著企業(yè)的一個聯(lián)絡員講解標準，而要采取對體系管理中各部門負責人與聯(lián)絡員共同培育的方式：
1.要讓部門負責人了解各部門對應標準的內容。
2.要保障由部門聯(lián)絡員將標準落實到實際崗位制度與職責中。
3.避免以文件審核替代培育的全過程，必須確保將認證標準糅合到企業(yè)的制度體系中并有效運行。
（四）程序培育的短平快建議
務必讓企業(yè)明白首先要有制度，其次要有效落實，再次能夠提供驗證材料即記錄?？梢越⒑ｊP認證標準的自評估表，讓企業(yè)按部門分別填制相關制度目錄、文件目錄，填表的過程即是自查的過程，可以讓企業(yè)各部門明白目標與差距，也有利于高效率地推進培育工作。
怎樣規(guī)范信用培育制度？
建議建立全國海關統(tǒng)一的信用培育制度，以規(guī)范信用培育的操作，提升工作效能。
（一）明確適用范圍
適用于對AEO企業(yè)培育的全過程。培育對象為進出口貿易供應鏈中的所有企業(yè)，包括：生產商、進口商、出口商、報關行、承運人、貨代、貿易中間商、港口、機場、碼頭經營者、綜合經營者、倉儲業(yè)經營者、分銷商等。
（二）明確培育機構與人員
1.建議明確企業(yè)所在地海關為培育機構，以便于監(jiān)督管理。
2.建議明確培育人員的資質，包括對于學歷等基本素質的要求、需要經過專業(yè)理論培訓、需要具備從事崗位工作的經驗等。
（三）明確培育方式與內容
1.建議對標不同的培育對象采取不同的培育方式與內容。
2.建議通過集中培育的方式開展普適性信用培育，內容主要包括AEO制度以及AEO互認情況、社會信用體系建設概況以及海關與國家有關部門實施聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒情況、《海關企業(yè)信用管理辦法》等；建議對于新申請認證及重新認證企業(yè)開展“一對一”培育，內容主要為《海關認證企業(yè)標準》；建議對于失信企業(yè)開展專題培育，內容主要包括社會信用體系建設概況以及海關與國家有關部門實施聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒情況、《海關企業(yè)信用管理辦法》等。
（四）培育前指導申請認證，企業(yè)開展自我評估工作
1.建議對標認證標準，指導企業(yè)列出制度文件目錄、記錄文件目錄、培訓情況、責任部門與人員等。體現(xiàn)企業(yè)對海關認證標準是否全覆蓋落實。
2.需要指導企業(yè)自查對標標準有無制度、有無驗證記錄、有無責任部門與人員等。實現(xiàn)企業(yè)對海關認證中制度、記錄、是否有效實施三個標準的達標性。
3.需要指導企業(yè)采用體系管理方式，通過各部門的體系管理員推進認證標準在制度中的落實與實施。體現(xiàn)企業(yè)認證的基本原則，是以企業(yè)現(xiàn)有管理體系為基礎，融入海關認證標準，并有效引導執(zhí)行。
4.引導企業(yè)通過自我評估，自我判斷通過認證的成功率。比如有些企業(yè)通過自評發(fā)現(xiàn)財務指標不達標，或者企業(yè)自我預估信息化標準存在不達標項且當年度不具備改進能力的可以放棄申請，減少企業(yè)不必要的資源投入。
（五）明確培育范圍
包括企業(yè)高管、體系管理者、體系管理部門負責人、各部門負責人、各部門體系管理員。
（六）文件培育
按照標準對企業(yè)標準落實情況進行文件審核，提出可改進項目。包括從海關企業(yè)信用管理系統(tǒng)中調取企業(yè)的進出口活動數(shù)據(jù)、海關對企業(yè)的執(zhí)法數(shù)據(jù)等，對照標準隨機抽查驗證企業(yè)進出口活動記錄、文件執(zhí)行情況等。
（七）開展現(xiàn)場培育
對照標準對企業(yè)標準落實情況進行車間現(xiàn)場的審核，提出可改進項目。
（八）開展預評審
結合企業(yè)需求進行。預評審合格的推薦總關進行考核。
關于認證現(xiàn)場工作規(guī)范的思考
建議建立全國海關統(tǒng)一的信用認證現(xiàn)場工作規(guī)范，以規(guī)范信用認證的操作，統(tǒng)一工作標準。
一、建議明確工作程序
1.關于見面會
由認證組長說明認證的法律依據(jù)、工作目標、工作方法、工作紀律，并特別說明保密工作紀律；介紹認證工作組成員及分工。問明企業(yè)是否有需要回避的人員。 工作組及企業(yè)人員簽到并形成見面會記錄。
2.關于文件審核
建議分工逐項抽查式審核。著重讓企業(yè)說明對各項標準風險點的認識、防控措施是否有效等。建議對于單證的管理不要給企業(yè)定性需要怎么做，而側重于讓企業(yè)采取有效措施防控風險。
3.關于現(xiàn)場審核
建議分工逐項抽查式審核。著重驗證企業(yè)是否對各項標準風險點予以有效的防控，應急措施是否及時有效等。
4.關于認證工作組內部會議
工作組討論確定需要反饋企業(yè)的問題、評分意見，并形成會議記錄。
5.關于反饋會議
工作組反饋問題并請企業(yè)確認，形成問題記錄或者評定意見表，請企業(yè)法人代表或者其授權人簽字確認。
二、關于現(xiàn)場形成認證記錄并由企業(yè)確認
建議對標每項標準的認證情況形成認證記錄并由工作組人員簽字后存檔。
三、關于記錄格式的統(tǒng)一
建議認證記錄、會議記錄、反饋記錄等采用全國統(tǒng)一的版本、格式與內容，并適用統(tǒng)一的工作程序。
加強信用管理環(huán)境建設
1.海關系統(tǒng)內信用信息的采集尚未實現(xiàn)對業(yè)務領域的全覆蓋。建議將檢驗檢疫、原產地簽證環(huán)節(jié)中的信用信息納入信用采集及信用管理范疇。
2.由于海關認證的社會責任屬性，建議建立更廣泛的政策激勵機制。比如，建議將AEO認證納入地方政府的質量品牌獎勵政策，引領、鼓勵企業(yè)積極投入企業(yè)認證工作中等。
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